亚新体育互联网营销涉多项违规这家期货公司被处罚

2023-12-09 02:14:14 作者:小编

  亚新体育12月1日,深圳证监局官网发布消息,对前海期货有限公司采取责令改正监管措施。前海期货的互联网营销活动存在多项违规,被监管部门要求全面整改。

  业内人士指出,不少期货公司近年来都在持续加大对于互金业务投入,但在业务推广中应当强化合规管理,否则很容易引发问题。值得注意的是,国内期货市场保证金规模8月起连续三个月下滑,行业竞争恐将进一步加剧。

  深圳证监局指出,经查,前海期货未对该局现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改,仍存在以下违规情形:互联网营销活动相关制度不健全亚新体育、执行不到位,营销广告具有诱导性、误导性内容,部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议,部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,下同)第五十六条和《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第202号,下同)第三条、第十条、第十四条第一款规定。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十一条、第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对前海期货采取责令改正的监管措施,措施自决定书下发之日起执行。

  深圳证监局要求,前海期货应立即停止互联网营销活动违规行为,对互联网营销活动全面整改,建立健全并严格执行内控制度与流程,加强从业人员执业行为监测与管理,强化期货交易者适当性管理,切实保护期货交易者合法权益。前海期货应在收到决定书之日15日内向该局提交书面整改报告,在完成整改并经该局核查验收前,不得新增互联网营销行为。

  公开资料显示,前海期货有限公司成立于1995年7月,公司注册资本1.5亿元,主要股东包括杭州永润泰经贸发展有限公司、前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企业金融服务股份有限公司等,其中杭州永润泰经贸发展有限公司为公司第一大股东亚新体育、持股占比46.67%。前海期货总部于2017年11月迁址深圳前海,公司法定代表人、董事长黄志华此前曾在信达期货、中信期货和中大期货任职。

  在2023年期货公司分类评价结果中,前海期货评级为CCC,排名第142位,较去年小幅提升。

  去年以来,中国期货市场创新步伐提速,接连上市多个新品种,推动市场规模一度突破1.6万亿元。不过,今年8月起,国内期货市场保证金规模连续三个月下滑,增长遭遇阵痛。

  中期协数据显示,截至今年10月底,全国期货公司客户权益合计为1.41万亿元,环比下降1.05%,同比下降4.51%。回顾此前数据,7月底最高升至1.63万亿元,此后一路下滑,8月底为1.55万亿元、9月底为1.43万亿元,三个月累计降幅达到13.3%。另据中基协数据,截至10月底,期货公司私募资管业务规模为2869.17亿元,较去年底的3147.06亿元下降8.8%。

  规模遭遇阵痛的同时,期货行业的盈利水平也有所承压。据中期协数据,今年1-10月,全国期货公司合计营业收入321.98亿元,同比下滑1.03%;净利润81.12亿元,同比下滑5.6%。

  “今年期货公司的日子并不好过,一方面交易所返佣减少,另一方面利率下滑导致利息收入下降,还带来一定程度的保证金规模缩减。当然行业间分化也很大,马太效应加强,竞争有所加剧。不过中长期看,未来还有很多新品种和创新业务要推出,期货行业依然有很大发展空间。”有业内人士称。

  中国期货业协会最新统计资料表明,以单边计算,11月全国期货交易市场成交量为790935453手,成交额为548994.57亿元,同比分别增长13.01%和3.99%,环比分别增长43.72%和36.32%亚新体育。1-11月全国期货市场累计成交量为7809907682手,累计成交额为5204659.47亿元,同比分别增长27.89%和6.89%。

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